内审员：XXXX

审核日期： 2018   年10   月  1 日

不符合事实描述：

  资料管理员作为内审员，审核文件控制条款，审核工作不能做到独立于被审核活动。

上述事实构成不符合项，与RB/T214-2017通用要求 4.5.12条款规定不符，需要整改纠正□/观察□。

不符合类型(划√) 1）体系性不符合□  2）实施性不符合R  3）效果性不符合□

内审员签名 XXXX      日期:   2018年10月1日   部门负责人签名：xxxx  日期：2018年10月1日

分析原因，制定纠正活动计划：（对需要实施纠正或预防措施的，要在本栏中注明“要求通知单”号）

原因分析：质量负责人和内审组对准则4.5.12 条款理解不到位，没有意识到内审员的内审工作必须独立于被审核活动。

纠正措施：1）质量负责人会同内审组重新学习体系文件规定 ，充分理解内部审核的具体实施过程和环节控制

          2）质量负责人指定其他内审员对文件控制条款重新进行一次审核，保留审核相关记录和审核材料，确保内部审核的有效性。

要求完成日期2018 年 10月15日之前

部门负责人签名XXX          日期:  2018 年10月  2 日

内 审 员 认 可XXX          日期: 2018  年 10 月 2 日

报告纠正活动的完成情况：

1）质量负责人组织内审员进行了内部审核程序文件的学习培训，有相应的培训记录。

2）内审员XXXX对准则4.5.3 文件控制条款进行了附加审核，没有发现不符合项，保留审核的相关材料和记录。

部门负责人签名XXXXX       日期:  2018  年  10 月 9 日

对纠正活动的结果进行跟踪验证：

实验室对制定的纠正措施进行了实施，能杜绝再次发生此类不符合工作，纠正措施现行有效。

内审员签名XXXXX       日期: 2018  年 10 月 9 日